*ST卓然涉财务造假存退市风险 A股募13亿国投证券保荐

中国经济网北京8月10日讯 *ST卓然(688121.SH)披露公告，公司于8月5日收到上海证券交易所下发的《关于上海卓然工程技术股份有限公司可能触及重大违法强制退市相关事项的监管工作函》(上证科创公函【2026】0397号)。

2026年8月5日，中国证监会上海监管局通报了对公司立案调查的阶段性进展情况，已初步查明，公司披露的部分年度财务信息涉嫌虚假记载，可能触及重大违法强制退市情形。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《科创板上市规则》)第14.1.1条等有关规定，上海证券交易所现向公司提出如下监管要求：

一、公司应当维护正常运行，认真配合中国证监会及上海证券交易所监管工作，依法依规履行信息披露义务，并就公司股票可能被实施重大违法强制退市予以充分提示。

二、公司应当根据《科创板上市规则》第12.2.4条等相关规定，收到行政处罚事先告知书，可能触及重大违法强制退市情形的，应当及时披露有关内容。

三、公司2025年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告，内部控制被出具否定意见的审计报告，在关联交易审批和披露等方面存在内部控制重大缺陷，公司应当强化内部控制整改，切实对各年度财务信息及其他信息披露文件开展自查。

卓然股份于2021年9月6日在上交所科创板上市，公开发行股份数量为5066.67万股，发行价格为18.16元/股，保荐机构为安信证券股份有限公司(2023年12月8日更名为国投证券)，保荐代表人为许杲杲、郭青岳。

卓然股份首次公开发行股票募集资金总额为9.20亿元，扣除发行费用后，募集资金净额为8.57亿元。卓然股份最终募集资金净额比原计划多2.47亿元。卓然股份于2021年9月1日披露的招股说明书显示，该公司拟募集资金6.10亿元，拟分别用于石化专用设备生产项目、研发运营支持中心及信息化建设项目。

卓然股份首次公开发行股票的发行费用为6339.36万元，其中，承销费用与保荐费用4720.64万元。

卓然股份于2023年向特定对象发行股票募集资金。《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》显示，根据中国证券监督管理委员会于2023年11月7日出具的《关于同意上海卓然工程技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2023]2499号)，并经上海证券交易所同意，卓然股份向特定对象发行人民币普通股30,947,336股，每股发行价格为人民币13.33元，募集资金总额为人民币412,527,988.88元；扣除发行费用(不含税金额)后募集资金净额为人民币406,825,348.30元。上述资金已全部到位，经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审验并于2023年12月20日出具了信永中和[2023]验字第XYZH/2023SHAA2B0109号《验资报告》。

经计算，卓然股份两次累计募资13.33亿元。

(责任编辑：关婧)

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